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　　日前，格力電器因自家董事及其家屬涉嫌違規(guī)被監(jiān)管部門立案調(diào)查。公司發(fā)布公告稱，因涉嫌違反證券法律法規(guī)，公司董事徐自發(fā)遭到證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查。值得注意的是，這不是徐自發(fā)第一次違規(guī)。此前徐自發(fā)就曾因短線交易而被廣東證監(jiān)局出具警示函。

　　雖然監(jiān)管部門尚未披露此次格力董事被立案調(diào)查的具體原因，但業(yè)界猜測(cè)紛紛。

　　記者梳理發(fā)現(xiàn)，除徐自發(fā)而外，及其配偶、子女也曾幾次操作格力電器股票。而也有業(yè)內(nèi)人士質(zhì)疑，徐自發(fā)及其配偶違反了定期報(bào)告前30日、業(yè)績(jī)預(yù)告快報(bào)公告前10日內(nèi)不得買賣公司股票的規(guī)定，或是此次證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的主因。

　　業(yè)內(nèi)律師認(rèn)為，此次監(jiān)管部門介入調(diào)查后，若發(fā)現(xiàn)上述質(zhì)疑屬實(shí)，則董事徐自發(fā)可能還構(gòu)成內(nèi)幕交易。

　　被立案調(diào)查或因違規(guī)減持

　　近日，格力電器發(fā)布公告顯示，因涉嫌違反證券法律法規(guī)，格力電器董事徐自發(fā)于2017年10月18日收到了證監(jiān)會(huì)的《調(diào)查通知書》。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)徐自發(fā)進(jìn)行立案調(diào)查。

　　實(shí)際上，徐自發(fā)曾已因違規(guī)操作自家股票而被監(jiān)管部門提醒。根據(jù)格力電器此前公告，徐自發(fā)曾在2017年7月26日因短線交易而被廣東證監(jiān)局警示。

　　據(jù)了解，在2016年11月24日，徐自發(fā)買入格力電器股票約58萬(wàn)股，成交均價(jià)為26.39元，成交金額1518.22萬(wàn)元，但此后賣出套現(xiàn)1340.76萬(wàn)元。

　　對(duì)此，廣東證監(jiān)局表示，徐自發(fā)作為格力電器的董事，將持有的格力電器股票在買入后不足6個(gè)月賣出，違反了《證券法》第四十七條的規(guī)定。對(duì)此，廣東證監(jiān)局對(duì)徐自發(fā)采取出具警示函的監(jiān)管措施。同時(shí)格力電器表示，此次徐自發(fā)短線交易產(chǎn)生的約283萬(wàn)元收益已經(jīng)收歸公司所有。

　　對(duì)于徐自發(fā)的短線交易行為，格力電器方面曾表示，徐自發(fā)在2017年5月22日通過(guò)深圳證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)減持公司股份，在減持過(guò)程中，因其委托某券商營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理對(duì)短線交易相關(guān)法律法規(guī)理解有偏差，導(dǎo)致出現(xiàn)了短線交易。

　　不過(guò)，此種說(shuō)辭似乎恐難以再解釋這次事件。

　　北京市盈科律師事務(wù)所臧小麗律師表示，此次格力電器公告董事涉嫌違規(guī)被立案調(diào)查一事，其原因可能跟董事徐自發(fā)違規(guī)減持有關(guān)。

　　她認(rèn)為，依照《證券法》，上市公司董監(jiān)高及持股5%以上的股東，在買入上市公司股票后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，其收益應(yīng)當(dāng)歸公司。因此，廣東監(jiān)管局此前已對(duì)徐自發(fā)采取出具警示函的監(jiān)管措施。而出具警示函并非是董事徐自發(fā)違規(guī)減持的全部法律后果，后續(xù)證券監(jiān)管部門還可能對(duì)其進(jìn)行行政處罰，而立案調(diào)查則是行政處罰的前奏。

　　或涉嫌內(nèi)幕交易

　　記者梳理發(fā)現(xiàn)，除徐自發(fā)而外，及其配偶、子女也曾幾次操作格力電器股票。

　　徐自發(fā)任格力電器董事是從2015年6月份起至今。此后，格力電器股價(jià)呈現(xiàn)持續(xù)上漲趨勢(shì)。自2015年10月30日至今，格力電器股價(jià)從最低13.41元上漲到最高41.55元，漲幅高達(dá)209%。而在此期間，其及其配偶、子女買賣格力電器股票至少有8次。

　　根據(jù)深交所信息披露相關(guān)信息，徐自發(fā)妻子韓鳳蘭曾在2016年11月24日以26.54元的均價(jià)買入格力電器20.7萬(wàn)股，其分別在2016年12月14日及2017年4月5日以25.24元和31.57元賣出格力電器200股和73萬(wàn)股，其買賣股票節(jié)奏頗為精準(zhǔn)，韓鳳蘭恰趕在格力電器一季報(bào)(4月29日公布)披露前減持格力電器，涉嫌違規(guī)交易。

　　值得注意的是，徐自發(fā)子女徐偉也曾在2016年10月28日以22.62元的均價(jià)減持過(guò)格力電器2100股，同時(shí)其在2016年11月24日與徐自發(fā)和韓鳳蘭一起買入了格力電器，彼時(shí)其以26.51元的均價(jià)買入了2500股。不過(guò)僅1天后，徐偉便以27.07元的均價(jià)賣出了格力電器1萬(wàn)股。

　　有業(yè)內(nèi)人士質(zhì)疑，徐自發(fā)及其配偶違反了定期報(bào)告前30日、業(yè)績(jī)預(yù)告快報(bào)公告前10日內(nèi)不得買賣公司股票的規(guī)定。徐自發(fā)及其妻子減持格力電器的行為或也是此次監(jiān)管部門對(duì)其立案調(diào)查的原因。

　　對(duì)此，臧小麗律師認(rèn)為，此次監(jiān)管部門介入調(diào)查后，倘若發(fā)現(xiàn)該質(zhì)疑屬實(shí)，則董事徐自發(fā)可能還構(gòu)成內(nèi)幕交易，內(nèi)幕交易系《證券法》所禁止的交易行為，監(jiān)管部門有權(quán)對(duì)違規(guī)者處以沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　“從現(xiàn)有情況來(lái)看，格力電器的涉嫌違規(guī)者是董事個(gè)人，而非公司。因此，立案調(diào)查的結(jié)果不會(huì)直接對(duì)公司產(chǎn)生更多負(fù)面影響。”臧小麗如是說(shuō)。來(lái)源: 中國(guó)證券報(bào)  賈麗